为精准解读资本市场最新监管规则，深度剖析上市公司董秘履职风险，助力上市公司筑牢合规经营防线、明晰履职安全边界，2026年5月22日下午，“新规领航·边界与安全区——上市公司董秘履职进阶研讨”主题沙龙在兴业银行常州支行圆满举办。行业专家、上市公司高管、董秘代表、金融机构从业者齐聚一堂，聚焦新规变革、风险防控、合规履职、并购合规等核心议题，开展深度研讨与经验交流。
本次沙龙由上市公司董秘百人会主办，江苏正气浩然律师事务所、兴业银行联合协办，《董事会》杂志、上海交大安泰科技产业投资与并购研究中心、北京紫华律师事务所提供专业支持。活动由董秘百人会创始发起人、执行理事长吴易得全程主持。江苏正气浩然律师事务所陆柏松、朱红、蒋莹三位律师受邀参加了本次活动。
随着资本市场监管体系持续迭代，2026年新版上市公司董秘监管规则落地实施，董秘角色正式从传统“高级秘书”迭代为企业“治理守门人”，监管层面“零容忍”执法、全链条追责成为常态，董秘履职的合规要求、责任压力、风险防控难度全面升级。在此行业背景下，陆柏松主任围绕《董秘履职中的刑事风险识别与防范》主题展开专题分享，为在场代表厘清履职刑事风险红线。
分享过程中，陆柏松主任结合最新《上市公司董事会秘书监管规则》及刑法相关条款，系统梳理了董秘履职中高频触碰的刑事风险高压线，重点解读欺诈发行证券罪、违规披露与不披露重要信息罪、内幕交易与泄露内幕信息罪、背信损害上市公司利益罪、职务侵占罪、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪等核心罪名的认定标准、立案追诉红线与量刑标准。同时，他结合最高检典型指导性案例，深度复盘财务造假、信息披露违规、内幕交易等实操乱象，明确“不知情、非财务专业、被动履职”均不能成为免责理由，清晰拆解全链条追责下董秘的第一责任定位。此外，陆柏松主任从信息披露规范、内幕信息管理、公司治理决策、个人行为约束四大维度，给出系统化合规履职指引，为董秘规避履职刑事风险、坚守职业底线提供了极具实操性的解决方案。
在互动研讨环节，朱红主任聚焦当前资本市场并购重整热潮下的董秘履职痛点展开深度分享。针对2026年上交所、深交所新规对董秘任职要求、履职约束、内幕知情人登记的全新强化规定，朱红主任结合几起上市公司信息披露违规典型处罚案例，剖析并购场景下董秘面临的三大核心合规风险：信息披露不规范引发的行政处罚、内幕信息管理失控导致的泄密与重组叫停、并购后整合期持续合规履职缺位风险。
同时，朱红主任围绕并购交易前、中、后三大阶段，明确穿透式尽调预审、动态敏感信息管控、全周期合规核查的三道合规防线，强调并购不是单纯的资本运作，而是全程合规护航的系统工程，合规是并购落地及长期整合成功的核心生命线，为上市公司董秘在并购场景中守住合规边界、规避履职风险提供了全新思路与实操路
本次主题沙龙紧贴资本市场监管新形势与上市公司履职新需求，兼具政策高度、案例深度与实操价值，精准直击上市公司董秘履职的难点、痛点与风险点，为在场上市公司合规管理人员搭建了高效的学习交流平台，为资本市场高质量健康发展贡献专业法治力量。
